1 találat a(z) pénzmosás-megelőzés cimkére

Bírságot kell fizetnie az Interactive Brokersnek a nem megfelelő ügyfél-átvilágítás és panaszkezelés miatt Cikk

Az MNB vizsgálata nyomán összesen 19 millió forint bírságot rótt ki az Interactive Brokers Central Europe Zrt.-re, egyebek közt az ügyfél-átvilágítás, panaszkezelés, informatika, pénzmosás-megelőzés, kiszervezés, illetve a társaság számlái feletti rendelkezési jog terén feltárt hiányosságok miatt. Az intézkedések nem befolyásolják a befektetési szolgáltató megbízható működését – olvasható az MNB honlapján